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案例:以委托交易或配资名义对敲转移资金

2021-03-02 15:51:59 admin

风险点

本案中,犯罪人员为非法牟利,以代为操作期货账户或配资为名,骗取被害人的期货账户及密码,同时使用虚假的身份证开立己方控制的期货账户。通过操作己方控制的账户和被害人账户进行对敲交易,造成被害人账户亏损和己方账户盈利。最终,法院认定该行为构成盗窃罪,处以胡某八年有期徒刑,并处罚金。

“委托理财”导致的对敲转移他人资金属于违法违规行为,具体是指受托人替委托人操作期货账户时,在委托人不知情的情况下,通过实施对敲交易转移委托人资金的行为。

近几年,期货市场屡次发生因“委托交易”导致的对敲转移他人资金的违法违规案例,个别受害人蒙受重大损失。受托人在操作委托人的期货账户时,与其控制的另一个账户进行对敲交易,造成委托人账户亏损,受托人控制的另一账户盈利,然后再将资金从其控制的盈利账户出金,从而实现盗取委托人资金的目的。

“委托交易”既有个人基于信任委托亲友或“理财专家”进行的,也有机构基于职务关系委托下属员工的。

前述行为主要有以下三个特征:第一,行为人对交易账户具有合法的交易操作权。这种合法操作权可能基于民事委托或职务授权获得。第二,行为人具有将他人财产非法据为己有的犯罪目的。第三,行为人利用期货市场的交易平台,在其合法操作的账户与自己实际控制的账户之间进行交易。

经验总结

此类案件的受害人一般认为只要自己控制住资金调拨权,自己最多只需承担投资损失,委托人只有在盈利的情况下可分享利润,没有侵占委托人利益的手段和动机。殊不知受托人可以通过在不活跃的期货合约上进行对敲交易,快速地转移账户资金,从而给委托人造成经济损失。投资者应警惕“委托交易”的潜在风险。


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