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夯实合规基础 把握发展机遇—重庆局召开辖区2020年证券经营机构调研座谈会

2021-03-02 16:07:28 admin

   为贯彻落实证监会2020年年中工作会议暨警示教育大会精神,深入了解辖区证券经营机构在日常经营、合规风控建设、从业人员管理等方面情况,10月22日,重庆局召开辖区部分证券经营机构调研座谈会,辖区证券公司、分公司负责人共43人参会。
   此次调研座谈会,辖区5家机构代表围绕从业人员管理、业务发展、合规管理、投资者保护等方面的经验和困难做了交流发言,与会人员均深受启发并引起强烈共鸣。
   重庆局分管局领导在会上强调指出,辖区证券经营机构要强化责任,主动作为,营造辖区证券行业发展良好生态:一是紧盯重要风险领域,守住防范风险底线。要坚决把防范化解重大金融风险作为根本性任务,精准做好辖区股票质押、债券违约、私募资管、场外配资等领域风险的防范化解处置,牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线。二是扛牢机构主体责任,细化人员日常管理。要认真落实好远离“两条底线”、践行“三个责任”、落实“四个管理”的“2-3-4”监管要求。三是加快合规文化建设,打造健康行业生态。要完善合规制度、强化合规培训、注重科技支撑、积极履行反洗钱义务。四是加强投资者保护,强化客户交易管理。要做实投资者适当性管理、健全异常交易监控机制、持续开展投资者教育活动。五是着力提升专业能力,持续做好“两个服务”。一方面要正确认识当前形势,抓住机遇,坚持服务实体经济;一方面要继往开来,勠力同心,服务脱贫攻坚。
   下一步,重庆局将按照“四个敬畏、一个合力”的监管理念,积极听取意见建议,做好监管服务,推动辖区证券行业实现高质量发展。

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